Como trocar de despachante aduaneiro (customs broker)

Ninguém está prendendo você, e aqui está a prova

O documento que conecta você a um despachante é uma procuração, e o 19 CFR 141.46 a descreve em duas frases que valem a pena ler juntas. Antes de realizar negócios aduaneiros em nome do seu mandante, um despachante aduaneiro é obrigado a obter uma procuração válida para isso. Ele não é obrigado a registrar a procuração junto à CBP.

Essa segunda frase é a que ninguém cita, e ela explica boa parte da confusão. A sua procuração não está registrada em lugar nenhum na CBP. Não há consulta pública, não há registro, não há lista de quem detém autoridade para o seu número de importador. O que significa que também não há nada que o prenda. O que existe é um documento privado entre você e um despachante.

A duração funciona da mesma forma, discretamente. Nos termos do 19 CFR 141.34, as procurações emitidas por uma sociedade são limitadas a um período que não pode exceder 2 anos a partir da data de assinatura, e todas as demais procurações podem ser concedidas por prazo indeterminado. Note as palavras podem ser. Prazo indeterminado é permitido, não automático, então verifique o que a sua própria procuração realmente diz antes de presumir que ela vale para sempre.

Revogando uma procuração, com precisão

O 19 CFR 141.35 é a regra operativa e é curta: toda procuração está sujeita a revogação a qualquer momento mediante notificação por escrito dada e recebida pela CBP, seja no porto de entrada ou eletronicamente.

Duas palavras nessa frase fazem um trabalho de verdade. A notificação é dirigida à CBP, não apenas ao seu antigo despachante, então avisar o despachante que você está saindo é uma cortesia e uma questão contratual, não uma revogação. E ela precisa ser recebida, não apenas enviada, então guarde a prova de recebimento com o mesmo cuidado que guardaria uma confirmação de protocolo.

Na prática, uma troca limpa se parece com isto, e nada disso exige a cooperação do despachante que está saindo.

• Assine uma nova procuração com o despachante que está entrando.
• Dê notificação por escrito de revogação à CBP para a procuração antiga, no porto de entrada ou eletronicamente, e guarde a prova de que ela foi recebida.
• Avise o despachante que está saindo por escrito, e acerte qualquer saldo em aberto, porque cobranças pendentes são a coisa mais provável de atrasar uma transição.
• Peça ao despachante que está saindo cópias dos seus registros, e espere um prazo razoável, não instantâneo.
• Passe ao novo despachante suas entries em aberto, os detalhes do seu bond (customs bond) e tudo o que já está em trânsito, para que nada fique sem dono em um porto.

Seus registros: o que o seu antigo despachante guarda e o que ele pode dizer sobre você

Despachantes mantêm registros. Nos termos do 19 CFR 111.23(b), os registros são conservados por pelo menos 5 anos a partir da data do entry. As procurações têm um tratamento próprio: são conservadas até serem revogadas, e depois por 5 anos a partir da data da revogação, ou por 5 anos após o cliente deixar de ser um cliente ativo, o que ocorrer por último.

A confidencialidade é mais rigorosa do que as pessoas esperam, o que juga a seu favor. O 19 CFR 111.24 prevê que os registros do despachante são confidenciais e não podem ser divulgados a ninguém além desses clientes, mais um conjunto definido: o fiador do cliente em um entry específico, o DHS e outros agentes dos Estados Unidos, divulgação sob intimação ou ordem judicial, e divulgação com autorização por escrito do cliente. Esse é o alcance real, e vale a pena declará-lo por completo em vez de resumi-lo como exceto ao cliente.

A leitura prática para um importador em processo de troca: o seu antigo despachante não é livre para discutir o seu negócio com um concorrente, e os seus registros são seus para solicitar. Peça-os por escrito, e trate a transição como uma questão de documentos, não como uma questão de relacionamento.

O dinheiro devido a você tem suas próprias regras, e são mais específicas do que a maioria dos importadores imagina. O 19 CFR 111.29(a) exige que o despachante pague os direitos aduaneiros ao Governo até a data de vencimento, transmita os pagamentos do cliente recebidos após a data de vencimento dentro de 5 dias úteis a partir do recebimento, e forneça ao cliente uma declaração por escrito prestando contas dos valores recebidos do Governo em nome do cliente dentro de 60 dias corridos a partir do recebimento. Essa última é a frase para lembrar se um reembolso estiver chegando enquanto você está trocando de despachante: a prestação de contas é devida a você, por escrito, dentro de um prazo definido.

Mais de um despachante: o que está de fato estabelecido

Duas estruturas são discutidas aqui e não estão igualmente documentadas, então vamos separá-las em vez de misturá-las em uma permissão geral. Para deixar claro o limite do que podemos dizer a você: a CBP não publicou uma resposta direta à pergunta posso usar dois despachantes ao mesmo tempo.

O que está estabelecido na primeira estrutura é negativo e ainda assim útil. Nada no 19 CFR 141.34, 141.35 ou 141.46 limita um importador a uma única procuração. Essas seções regem a duração, a revogação e a exigência de possuir uma procuração, e nenhuma delas impõe um limite de quantidade. Importadores dividem o trabalho por porto, por linha de produto ou por modal com base nisso. Apenas saiba que isso se apoia na ausência de um limite, e não em uma permissão expressa.

A segunda estrutura a CBP permite expressamente, por meio de linguagem de nomeação especial na procuração. Segundo o FAQ de Despachantes da CBP, a exigência de que despachantes formalizem uma procuração diretamente com um cliente não proíbe uma relação de Despachante A para Despachante B, e um cliente pode autorizar o seu despachante, o Despachante A, a permitir que outros despachantes, o Despachante B, realizem parte dos negócios aduaneiros conduzidos em nome do cliente. Isso é orientação administrativa, não regulamento, e descreve uma cadeia que passa pelo seu despachante principal, e não duas relações diretas.

Portanto, são arranjos diferentes com responsabilidades e bases diferentes, e vale a pena ser deliberado sobre qual dos dois você está de fato montando, em vez de descobrir a diferença quando algo dá errado em um entry.

O único limite que importa agora

Se parte do motivo da sua troca é a onda de reembolsos de tarifa do IEEPA, leia isto antes de se mover. Um novo despachante não pode apresentar uma reivindicação CAPE em entries apresentados por um despachante diferente. A CBP aceita uma declaração CAPE apenas do próprio importer of record (importador de registro) ou do despachante licenciado que apresentou aqueles entries. Essa restrição é real, não é uma questão de esforço ou boa vontade, e qualquer despachante que lhe disser o contrário está chutando.

O que um novo despachante pode fazer nesses entries é tudo o mais: confirmar quais entries são afetados, preparar a lista de entries para que apresentá-la você mesmo no ACE seja mecânico, e trabalhar as outras vias de reembolso, como protesto, correção pós-resumo e drawback, onde um novo despachante pode atuar. A nossa página de reembolsos de tarifas apresenta esse mapa completo em vez de repeti-lo aqui.

Então o conselho honesto sobre a sequência é que trocar de despachante e reivindicar reembolsos CAPE são dois projetos separados, e saber quais das suas entries ficam de cada lado dessa linha é algo a definir antes de a procuração mudar de mãos, não depois.

O que a sua própria situação decide

O quão tranquila é uma troca depende de coisas que não podemos ver daqui: o que a sua procuração atual diz e quando foi assinada, se você tem um bond contínuo e em nome de quem ele foi providenciado, o que está em trânsito agora em quais portos, e se algum entry em aberto carrega problemas que não deveriam mudar de mãos no meio do caminho.

Envie-nos esses detalhes e diremos claramente se você deve mover tudo de uma vez, rodar em paralelo por uma temporada, ou esperar até que um entry específico seja liquidado. Às vezes a resposta é esperar, e diremos isso também.